12386服務(wù)平臺建立“短信推送+電話回呼”全量響應(yīng)機(jī)制
為進(jìn)一步提升平臺服務(wù)質(zhì)效，12386服務(wù)平臺擴(kuò)充接電人才隊伍，建立“短信推送+電話回呼”全量響應(yīng)機(jī)制，提升智能化科技化水平，促進(jìn)12386服務(wù)平臺接通率不斷提高，2024年10月以來，12386服務(wù)平臺接通率達(dá)到99.44%。2024全年，服務(wù)投資者人數(shù)達(dá)16.01萬人，為投資者挽回?fù)p失超1.37億元。（投保基金公司報送）
全國首創(chuàng)警證聯(lián)合反詐勸阻機(jī)制--證監(jiān)投教專業(yè)力量參與公安投資理財類詐騙勸阻
在電信網(wǎng)絡(luò)詐騙諸多類型中，投資理財類詐騙往往以仿冒金融機(jī)構(gòu)名稱，仿冒金融機(jī)構(gòu)所屬APP，宣稱是股票、期貨投資等方式設(shè)局，基層民警由于缺乏證券期貨市場專業(yè)知識，勸阻工作存在較大困難。浙江證監(jiān)局指導(dǎo)國信證券投教基地延伸投資者教育模式，主動協(xié)助杭州市公安局蕭山分局創(chuàng)建警證聯(lián)合防非反詐勸阻機(jī)制，組建“蕭然金色陽光”防非反詐勸阻義警隊伍，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，有效提升此類案件勸阻成功率。自2024年11月起，防非反詐勸阻義警圍繞多種投資理財詐騙，例如非法薦股、假冒證券公司、虛假交易平臺、虛擬幣等詐騙類型積極開展防非反詐預(yù)警見面勸阻工作。當(dāng)派出所接到預(yù)警線索、對事主進(jìn)行電話提醒后，國信證券投教基地的防非反詐勸阻義警協(xié)同民警上門勸阻，通過真假投資理財APP比對、證券賬戶核實、新股申購信息查詢、機(jī)構(gòu)資質(zhì)辨別、正規(guī)投資交易流程講解等方式，為當(dāng)事人剖析投資理財詐騙的套路，一步步引導(dǎo)其認(rèn)清上當(dāng)受騙的事實，及時接受警方勸阻，從騙局中撤出來，及時止損、報警處理。截至目前，“蕭然金色陽光”防非反詐勸阻義警共及時勸阻投資理財類詐騙案件732起，止付金額達(dá)1926.5萬元。公安部門正聯(lián)合國信證券投教基地將該機(jī)制予以推廣，持續(xù)擴(kuò)大勸阻成果，切實將投資理財類電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件防在“被騙路上”、阻在“深陷之前”，用精準(zhǔn)投教的實際行動守護(hù)好群眾“錢袋子”。（浙江局報送）
上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會推動優(yōu)化小額遺產(chǎn)繼承手續(xù)
隨著我國逐漸進(jìn)入老齡化時代，有關(guān)遺產(chǎn)繼承的糾紛和投訴逐漸增多。上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會發(fā)布《關(guān)于簡化證券公司辦理小額遺產(chǎn)繼承資金提取相關(guān)事宜的通知》，開展證券小額遺產(chǎn)繼承便民化工作，推動轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立簡化辦理小額遺產(chǎn)繼承資金提取專項制度，對不足5萬元凈資產(chǎn)的繼承業(yè)務(wù)，不再需要提交公證書、判決書等證明材料。小額遺產(chǎn)繼承的規(guī)定和簡化程序為投資者提供了更多的保護(hù)和支持，既保障了繼承人的權(quán)益，又提高了遺產(chǎn)繼承的效率和便捷性，遺產(chǎn)繼承人的辦理負(fù)擔(dān)切實減輕。同時，合情合理、風(fēng)險可控、方便客戶的小額遺產(chǎn)繼承政策，也助力證券公司切實為廣大中小投資者提供更方便、優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，擔(dān)當(dāng)履行社會責(zé)任。（上海局報送）
“寧法挺您”證券融合法庭探索構(gòu)建證券糾紛源頭化解新機(jī)制
江蘇證監(jiān)局不斷探索完善證券群體性糾紛立體化集約解紛機(jī)制，2024年5月15日，推動南京市中級人民法院（以下簡稱南京中院）在江蘇省證券業(yè)協(xié)會設(shè)立全國首家專門處理證券糾紛的融合法庭——“寧法挺您”證券融合法庭。通過融合法庭，南京中院可通過委派調(diào)解方式引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解組織能迅速完成“糾紛調(diào)解+司法確認(rèn)”過程，以高質(zhì)高效雙重融合形式不斷拓展投資者權(quán)益保護(hù)新邊界。依托南京中院“寧審?fù)ā痹诰€庭審系統(tǒng)中的融合法庭在線庭審模塊，實現(xiàn)證券虛假陳述責(zé)任糾紛“云調(diào)解”，協(xié)議“云簽署”，以往耗時一兩周的協(xié)議傳簽過程縮短至一天內(nèi)完成，真正做到讓數(shù)據(jù)多跑腿，投資者少跑路。證券融合法庭獲評“江蘇省法院系統(tǒng)訴源治理融合對接優(yōu)秀經(jīng)驗”并入選江蘇省25個優(yōu)化法治化營商環(huán)境典型案例。證券融合法庭成立以來，共登記受理南京中院委派的證券虛假陳述糾紛共計14批次，涉及上市公司4家、投資者645人，糾紛涉及金額超1億元，為投資者挽回?fù)p失4500余萬元。證券融合法庭的設(shè)立，是圍繞深化證券糾紛領(lǐng)域“訴調(diào)融合”“聯(lián)動調(diào)解”、積極完善金融監(jiān)管與金融司法協(xié)同機(jī)制的生動實踐，推動形成“專業(yè)化審判+專業(yè)化調(diào)解”合力，為廣大投資者提供多層次、低成本、可選擇的訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)平臺，進(jìn)一步降低了投資者的解紛成本。（江蘇局報送）
創(chuàng)新可轉(zhuǎn)債風(fēng)險處置方法 多措并舉保護(hù)中小投資者——嶺南轉(zhuǎn)債案
嶺南生態(tài)文旅股份有限公司（以下簡稱嶺南股份）公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券“嶺南轉(zhuǎn)債”于2024年8月14日到期違約，系全市場首例國有控股上市公司可轉(zhuǎn)債違約。廣東證監(jiān)局認(rèn)真做好債券違約風(fēng)險處置，在債券違約前，推動上市公司及受托管理人、信用評級機(jī)構(gòu)多角度多次向市場提示風(fēng)險。債券違約后，第一時間協(xié)同地方政府創(chuàng)新采取第三方市場化收債方式，按每戶不超過1000張收購嶺南轉(zhuǎn)債，壓降風(fēng)險敞口1.46億元，爭取中小投資者利益的即刻保護(hù)。為進(jìn)一步保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益，廣東證監(jiān)局雙管齊下，一方面積極推動債券受托管理人接受可轉(zhuǎn)債持有人委托，向廣東省中山市中級人民法院提起民事訴訟，要求公司償付債券本金及利息，并請求法院給予緩交訴訟費的支持，大幅降低投資者維權(quán)成本。另一方面，督促嶺南股份及時推出切實可行的償債方案，首期償債資金4563萬元已于2025年春節(jié)前到達(dá)投資者賬戶，讓投資者拿到真金白銀。嶺南轉(zhuǎn)債案是可轉(zhuǎn)債違約風(fēng)險處置的創(chuàng)新，通過第三方市場化收債、制定出臺分期償債方案、由債券受托管理人提起民事訴訟等方式，推動上市公司積極兌付逾期債券，盡最大可能優(yōu)先保護(hù)了廣大中小投資者的合法權(quán)益。（廣東局報送）
天津證監(jiān)局推動證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為投資者提供公益法律服務(wù)，助力投資者依法維權(quán)
《證券法》專章規(guī)定投資者保護(hù)制度，進(jìn)一步健全投資者維權(quán)救濟(jì)機(jī)制，但我國證券市場中小投資者居多，面對證券違法行為侵權(quán)，因投資者分散、索賠金額小等原因，常出現(xiàn)放棄維權(quán)現(xiàn)象。天津證監(jiān)局踐行資本市場人民性要求，積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，指導(dǎo)轄區(qū)證券法人機(jī)構(gòu)履行社會責(zé)任，為受到證券違法行為侵害的投資者免費提供法律資源和服務(wù)，形成常態(tài)化維權(quán)救濟(jì)機(jī)制。2021年末，渤海證券與某法律咨詢中心達(dá)成合作備忘錄，借助公益法律資源，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)作用，篩查權(quán)益可能受損的投資者，通過逐一通知提示、初步測算損失、提供訴訟服務(wù)等方式，助力投資者共享資本市場法治建設(shè)紅利。截至2024年底，公司客戶涉及上市公司違法案件1900余個，在訴案件412個，涉及80余只股票，預(yù)計獲賠金額超700萬元；協(xié)助61個案件的投資者進(jìn)行索賠，獲賠超730萬元。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與法律專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，幫助中小投資者依法追究相關(guān)主體民事責(zé)任，有利于投資者強(qiáng)化法律觀念、提升維權(quán)意識，與行政、刑事責(zé)任追究機(jī)制形成制度合力，為強(qiáng)化投資者保護(hù)積極貢獻(xiàn)力量。（天津局報送）
重慶證監(jiān)局聯(lián)合檢察機(jī)關(guān)等各方共建證券犯罪警示教育中心
重慶證監(jiān)局聯(lián)合重慶市人民檢察院第一分院、西南證券共建證券犯罪警示教育中心于“5˙15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動前夕正式啟動。中心依托西南證券國家級投資者教育基地，充分發(fā)揮“監(jiān)管+司法+行業(yè)”協(xié)同治理功能，通過持續(xù)宣傳資本市場改革發(fā)展成就，強(qiáng)化投資者信心；聯(lián)合發(fā)布典型案例，做好政策法規(guī)宣傳解讀，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識投資風(fēng)險，普及依法行權(quán)和維權(quán)法律渠道。中心啟動后，將常態(tài)化開展法治宣傳和普及證券期貨法律法規(guī)活動，引導(dǎo)轄區(qū)更多重點企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資者參加警示教育活動，幫助市場主體和投資者樹立風(fēng)險意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，敬畏法律法規(guī)權(quán)威。（重慶局報送）
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